Nội dung chính
UBCKNN đã quyết định phạt Chủ tịch HĐQT Địa ốc Tân Kỷ gần 200 triệu đồng vì vi phạm nghiêm trọng trong việc công bố thông tin và báo cáo giao dịch chứng khoán.
Quyết định xử phạt và các vi phạm cụ thể
Vào ngày 18/02/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố Quyết định số 54/QĐ‑XPHC nhằm xử phạt hành chính ông Lê Đại Nghĩa, Chủ tịch Hội đồng quản trị của Công ty Cổ phần Địa ốc Tân Kỷ (mã chứng khoán: TKC). Tổng số tiền phạt lên tới 197,5 triệu đồng, kèm theo hình phạt bổ sung đình chỉ giao dịch trong 2 tháng.
1. Không báo cáo khi sở hữu trên 5% cổ phần
Ngày 17/11/2021, ông Lê Đại Nghĩa mua 1,1 triệu cổ phiếu TKC, nâng tỷ lệ sở hữu từ 0 % lên 10,25 %. Theo quy định, bất kỳ cổ đông nào sở hữu từ 5 % trở lên phải báo cáo thay đổi trong vòng 3 ngày. Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không nhận được bất kỳ báo cáo nào. Vì vậy, ông bị phạt 60 triệu đồng.
2. Giao dịch ngoài khung thời gian công bố thông tin
Theo lịch giao dịch đã đăng ký, ông dự kiến mua 1 triệu cổ phiếu TKC từ 18/07/2022 đến 29/07/2022. Thực tế, ông đã thực hiện giao dịch toàn bộ vào ngày 15/07/2022 – trước thời gian cho phép. Hình phạt 0,75 % giá trị giao dịch (≈75 triệu đồng) được áp dụng, kèm theo biện pháp đình chỉ giao dịch trong 2 tháng.
3. Không báo cáo kế hoạch bán cổ phiếu
Trong tháng 2/2023, ông Lê Đại Nghĩa bán tổng cộng 455.000 cổ phiếu TKC (trị giá 4,55 tỷ đồng) mà không thông báo trước. Vi phạm này dẫn đến mức phạt bổ sung 62,5 triệu đồng.
Hậu quả trên thị trường chứng khoán
Do các vi phạm liên tiếp, cổ phiếu TKC hiện đang nằm trong danh sách hạn chế giao dịch và chỉ được khớp lệnh vào ngày thứ Sáu hàng tuần. Giá đóng cửa ngày 16/01/2024 giảm còn 1.200 đồng/cổ phiếu, làm vốn hoá thị trường của Địa ốc Tân Kỷ tụt xuống khoảng 18 tỷ đồng.
Ý nghĩa và bài học cho doanh nghiệp
Việc xử phạt nghiêm khắc này thể hiện quyết tâm của cơ quan quản lý trong việc duy trì tính minh bạch và công bằng trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Đối với các doanh nghiệp, đặc biệt là các công ty niêm yết, việc tuân thủ quy định công bố thông tin và báo cáo giao dịch không chỉ tránh được rủi ro pháp lý mà còn bảo vệ niềm tin của nhà đầu tư.
Minh An
